ИСТОРИЯ РОССИЙСКОЙ КРИМИНАЛИСТИКИ:
первый этап возникновения и развития

Кустов А.М., заслуженный юрист РФ
История российской криминалистики

Из-за отсутствия системы методов и методик раскрытия и расследования преступлений, остались до определенного времени нераскрытыми ряд тяжких преступлений, иных загадок и исторических фактов.

И только современные научные методы позволили разгадать загадки древности. Так, в 1988 г. ученые университетских лабораторий Оксфорда (США), Цюриха (Швейцария) и Аризоны (США) после проведения экспертиз подтвердили сомнения ученых-историков в подлинности Туринской плащаницы, якобы (по преданию), в которую было завернуто тело Иисуса Христоса.

В те же 80-е годы в результате лабораторных исследований волос Наполеона методом нейтронно-активационного анализа было установлено, что содержание мышьяка и сурьмы в волосах превышало в 10 раз фоновую концентрацию этого элемента. Причиной смерти бывшего императора Франции было не отравление, как считали ученые-историки, а химический процесс преобразования мышьяка в парообразное ядовитое вещество. Мышьяк использовали при изготовлении красителей для обоев, которыми и была обклеена спальня Наполеона.

Исследование волос Л. Бетховена показало содержание в них свинца, которое оказалось в 100 раз больше, чем обычно бывает у людей.

Можно привести и другие яркие примеры использования криминалистических методов в разгадках криминальных загадок древности. Так, московские исследователи Б. Пуришев и Д. Демин, используя научные методы анализа вещественных доказательств, установили факт подделки дневника Христофора Колумба.

М.М. Герасимов в лаборатории пластической реконструкции по черепу, используя свой разработанный метод, восстановил лицо, а по сохранившемуся скелету – и фигуру Ивана Грозного, которые, по заключению специалистов, существенно отличаются от художественных образов царя, написанных современными портретистами.

В конце ХХ в. была разгадана загадка рукописей У. Шекспира. Ученые, используя компьютерный анализ литературных текстов, пришли к выводу о том, что литературные шедевры из-под пера автора выходили не с самого начала его писательской карьеры, а значительно позже. Поэтому нельзя не согласиться с высказываниями современника писателя Р. Грина, который обвинял его в плагиаторстве. «Скорее всего, - пишут эксперты, У. Шекспир учился трудному ремеслу драматурга, поначалу заимствуя и переделывая работы других, более опытных на тот момент собратьев по перу»  и т.д.

Данные разгадки криминальных событий были осуществлены, к сожалению, много позже ниже описываемого времени, и именно в результате появления и развития криминалистической науки.

Первый этап возникновения и  развития криминалистической науки.

История криминалистики, как и любой науки, пишет З.И. Кирсанов, - это, прежде всего, история формирования определенной отрасли практической деятельности и развития теоретических положений, взглядов ученых, оказавших существенное влияние на современное состояние науки. Для познания сущности теоретических основ криминалистики важно понять тенденции развития данной отрасли знаний, уметь объективно оценить достоинства и недостатки выдвигавшихся ранее идей, увидеть процесс рождения новых учений, их практическое значение и перспективные направления в развитии криминалистической мысли.

В истории развития криминалистики можно выделить четыре временных  этапа:

    1-й этап – предыстория возникновения российской криминалистики, определяется периодом с IХ-ХI вв. и до середины ХIХ в.;
    2-й этап - с 1864  по 1930 гг.;
    3-й этап - с 1930 по 2000 гг.;
    4-й этап - с 2001 г. по настоящее время.

Первый этап (предыстория) – это этап начала формирования и накопления криминалистической практики (эмпирического материала) в судебном следствии и разбирательстве правонарушений.

В судебном процессе и  при розыске преступников  криминалистическая практика складывалась в форме:

а) использования своего жизненного опыта и знаний сведущих лиц (исследование улик и трупов, дача консультаций и заключений по исследованиям доказательств) и применения в данных процессах достижений естественных и технических знаний;

б) разработки рекомендаций по производству судебных действий и их правового закрепления в нормах;

в) использования помощи общественности  и средств массовой информации.

Данный этап занимает большой отрезок времени и его начало уходит далеко вглубь веков. По времени, согласно анализу исторических и правовых литературных источников, он протекал:

- от первых попыток - это описание факта совершения тяжкого преступления и внешних признаков преступника, его совершившего, внедрение тактических приемов поиска, изобличение и отождествление виновных, а также определение тактики допросов и обысков для суда;

- до принятия нормативно – правовых актов, регламентирующих применение этих тактических приемов в уголовном  судопроизводстве (1832 – 1864 гг.).

В исторических документах древнего времени можно найти описания совершенных и раскрытых в те годы жестоких преступлений. Так, в Древнем Риме (I в. до н. э.) при царствовании Ю. Цезаря процветало взяточничество и другие преступления.  Так, например, молодой аристократ П. Клодий, проводя законы через собрание магистратов-консулов, за данные услуги брал деньги у заинтересованных в этих нормах иностранных династов.

Клодий, боясь своего скорого разоблачения, создал вооруженную банду, с помощью которой шантажировал своих противников, совершал заказные убийства и разбойные нападения на них, и тем самым наводил ужас не только на оппонентов, но и на мирное население города.

В исторических документах можно найти описание:

    покушения на жизнь Александра Македонского;
    политических заговоров Л. Катилины против Ю. Цезаря;
    убийства императора Византии собственным сыном Романом и др.

В литературных источниках публиковались результаты проводившегося социологического анализа, в них описывались такие закономерности объективной реальности, как связь между ростом городов и уровнем преступности, ростом безработицы и увеличением разновидности совершаемых преступлений (от «блуда» и до заказных убийств).

В истории Руси также были описаны факты убийств, например, князей их близкими родственниками, которые совершались ради наследства и будущей власти. Так,  в 979 г. князь Владимир убил своего брата великого князя Киевского Ярополка, и сам стал великим князем.

Приведенные нами некоторые исторические факты сами по себе интересны сегодня. В те годы гражданское общество и государство не требовало по этим фактам  судебного разбирательства и наказания виновного; в лучшем случае, применялась к виновному штрафная санкция в пользу короля или князя. 

В России только в ХV – ХVI вв. стали производить примитивное (и порой необъективное) расследование по уголовным делам. Так, по факту убийства царевича Дмитрия (15 мая 1591 г.)  была создана следственная комиссия во главе с князем В. Шуйским. Однако, если внимательно проанализировать опубликованное заключение по данному делу, можно увидеть явную фальсификацию в описании самого события преступления. Комиссия выяснила, что царевич якобы сам себя зарезал в припадке падучей болезни, когда играл  с ножом, что явно не соответствовало действительности.

Специальные группы представительных граждан, следственные комиссии и суды, исследовавшие совершенные преступления, приходили к выводу о необходимости организованной и планомерной борьбы с этим социальным явлением, а также разработки специальных методов, средств и рекомендаций по раскрытию сложных преступлений. Такие выводы можно найти в соответствующих отчетных документах этих комиссий.

В описываемые исторические годы (IV – Х вв. н. э.) одновременно с появлением государства и права, усовершенствованием различных аспектов преступности и органов, осуществляющих борьбу с этим явлением, сформировался в обществе первый социальный заказ. Возникла необходимость выработки таких специальных приемов и средств, которые позволили бы обнаружить,  отождествить и изобличить преступника, а также разработки нормативного, методического и технического обеспечения данной борьбы.

Описываемый этап - начало криминалистической практики, этап разработки и использования криминалистических приемов и средств в указанный период времени. Криминалистическая практика появилась в связи тем, что была потребность в методических и научных рекомендациях по обеспечению гражданского и, затем, уголовного судопроизводства. Эти рекомендации не вписывались в существующую систему публичного и частного права.

Анализ литературных источников позволил прийти к выводу о том, что он протекал одновременно в трех направлениях закладки основ системы российской криминалистики. Данный вывод подтверждается результатами изучения правовых и исторических документов. Это, прежде всего, следующие направления развития криминалистической практики:

1-е  направление. Анализ совершенных криминальных деяний и судебной практики,  разработка методических рекомендаций  по судебному следствию отдельных видов преступлений и производству судебных, а  затем следственных действий.

Вглубь веков уходит история борьбы с преступностью, судебных разбирательств по таким преступлениям, как грабежи, разбойные нападения, подделки финансовых и иных документов (в том числе и договоров), фальшивомонетничество и взяточничество.

В исторических документах имеются описания фактов совершения тяжких преступлений, преследования и задержания членов крупных банд, первых исследований поддельных купчих, картин известных в те годы художников, монет и иных денежных знаков. В нормативных актах того времени  можно найти описание приемов выявления лиц, которые могли подозреваться в совершении краж или разбойных нападений, а также приемов выявления фальшивомонетничества и методов расследования аналогичных преступлений.

Так, в Законе ХII Таблиц (V в до н.э.) описывалась тактика обыска лица, заподозренного в совершении кражи, а древнегерманский закон «Каролина» рекомендует, что «если разъезжающие или пешие кнехты (что обычно валяются и проедаются по кабакам) не смогут доказать, что честная служба, ремесло или оброк, которыми они располагают, позволяют им делать такие расходы, то они должны считаться подозрительными касательно всяких лихих дел, и в особенности разбоя. … Таких плутов должно не жалеючи хватать, допрашивать с пристрастием и сурово карать за их преступления».

В другом случае - «если сыщется или будет обнаружено у подозреваемого краденое имущество и если он обладал им полностью или частично, продавал, менял или дарил его, то это служит против него достаточной уликой преступления, если он не захочет указать, у кого он … приобрел это имущество, и если он не докажет, что приобрел вполне добросовестно».

Данный нормативный акт четко предписывал судье при «несомненных и явных злодеяниях» виновного, если он захочет такое явное преступление отрицать, преступника «подвергнуть особо суровому допросу под пыткой, дабы с наименьшими издержками достичь приговору».

Законы Древней Греции предписывали выявлять и строго карать чиновников, разоблаченных в получении взяток. Так, законодательство Афин предписывает, «чтобы люди, совершившие проступки, платили обычный штраф, а для получивших взятки установить два наказания:

- либо смерть, чтобы судьба взяточника, которого постигло такое наказание, послужила уроком для других;

- либо уплатить штраф в десятикратном размере по отношению к сумме взятки, чтобы не было никакой выгоды для тех, кто отважится на такое дело».

Помимо борьбы с преступностью в актах древности нормативно урегулированы и предложены методические рекомендации по выявлению подделок и фальсификаций различных торговых и гражданско-правовых договоров и иных финансовых документов.

В случае выявления факта подделки монет по законам Эклога (Византия, VIII в.) подделывающие их подлежат отсечению руки, а по законам Ману (Древний Восток, II в до н.э.) - смертной казни путем разрезания бритвами. Данному наказанию подлежал золотых дел мастер, виновный в фальсификации золота посредством введения в него посторонних примесей.

По другим нормативным актам выявленные судьей фальшивомонетчики должны были быть заживо сварены в масле или воде. Они должны были быть расплавлены так же, как они расплавляли металл, из которого чеканили фальшивые монеты.

Указом царя Алексея Михайловича 1637 г. была закреплена юридическая ответственность за совершение определенных преступлений, в том числе и за фальшивомонетничество (т.е. «денежное» воровство). Фальшивомонетничество по русскому праву определялось, как самостоятельное преступление. Оно рассматривалось как подлог и обман, как нарушение прибыльной регалии государства.

Тайная чеканка частными лицами монет уже в те годы была высоко прибыльным ремеслом, в котором участвовали даже представители правящих слоев (например, тесть царя, известный многим читателям И.Д. Милославский или помощник Петра I А.Д. Меньшиков и др.).

В литературных источниках древнейшего времени и средних веков можно обнаружить:

а) рекомендации по производству того или иного судебного действия. Так, древнекитайское уложение по расследованию преступлений (III в. до н.э.) предлагает судье метод изобличения правонарушителя, т.е. во время допроса судья должен внимательно выслушать показания и записать их, а затем на кончик языка положить щепотку риса – у кого он оставался сухим, тот и преступник. Если судье «становится ясным, что допрашиваемый лжет, не следует сразу же уличать его. Только после того, как показания полностью записаны и в них обнаруживаются противоречия, следует его уличить во лжи». В другой  норме предлагается судье по делам об убийстве или самоубийстве тщательно осмотреть место преступления, осмотреть концы веревки, обратить внимание, на каком расстоянии от конца веревки и от пола находятся голова и ноги, осмотреть тело и в каком положении язык и т.д.;

б) рекомендации по применению, например, при допросе преступника в ходе судебного разбирательства тех или иных технических и тактических приемов и правил. Так, древние китайцы, учитывая психофизические свойства человека, как уже говорилось, использовали зерна риса при выявлении лжи в показаниях допрашиваемого. Рис, находящийся во рту допрашиваемого лица, оставался бы сухим, если он лгал и т.д.

В ст. 15- б  (VIII таблица) Законов ХII таблиц описывается порядок производства допроса и обыска, а уже в Главе VIII Законов Ману указывается на недопустимость допроса в качестве свидетелей лиц, заинтересованных в иске - родственников, соучастников, пораженных болезнями и др.

В законах вавилонского царя Хаммурапи (в некоторых источниках – Хаммураби) – это ХХ век до н.э., содержатся указания на использование документов в качестве объектов для исследования специалистами и судебного разбирательства.

В ХII таблицах – источнике древнеримского права (IV – V вв. до н. э.) имеются указания, относящиеся к применению правил и тактике производства обысков,  приемам выявления поддельных вещей и документов, а также использованию  данных результатов и самих вещественных доказательств в ходе допроса виновного и т.д.

Тактика допроса и осмотра места преступления описана китайскими,  вавилонскими и японскими писателями-историками  V-VIII вв. Так, в китайском сборнике законов «Сиюань-Лу» (1248 г.) описаны отдельные технические вопросы следствия и судебного разбирательства, например: тактика осмотра трупов и места преступления, тактика допроса подозреваемого в совершении преступления, а в Циньском руководстве по расследованию уголовных преступлений (III в. до н.э.) даны рекомендации по производству допроса лиц, дающих ложные показания, и осмотра места, где произошло убийство или самоубийство и т.д.

В отдельных нормативно-правовых актах древности можно найти описания способов совершения и сокрытия преступления, на которые законодатель предлагал судьям в процессе судебного разбирательства обращать особое внимание. Так:

а) по поводу способа преступления ст. 5  Главы ХI Салической правды отмечает, что если вор произведет взлом запора или подберет ключ и таким образом проникнет в дом, что-нибудь оттуда украдет, то он присуждается к уплате 18 тыс. деньги»…

б) по поводу способа сокрытия преступления – «если кто лишит жизни свободного франка или варвара и его труп бросит в колодец или в воду, или покроет его ветвями или чем другим, то присуждается к уплате 24 000 деньги».

Криминалистическая практика существенно пополнилась в ходе реализации Сборника княжеских законов  «Русская Правда» (IХ – ХI вв.). Он предусматривал особую процедуру подготовки к судебному разбирательству в форме розыскного процесса. Так, ст. 77 законов предусматривала: «Если вора не будет, то искать по следу; если не будет следа к селу или к торговому стану, а они не отведут следа от себя и не поедут по следу или воспротивятся, то они платят  и убытки, причиненные воровством, и штраф; если же след затеряется на большой дороге, и села не будет, или на пустыре, где не будет ни села, ни людей, не следует платить ни убытки за воровство, ни штраф».

В сборнике описывались некоторые направления поиска преступника по «горячим следам», т.е. сразу после совершения преступления – это «заклич», «свод» и «гонение следа».

«Свод» состоял в отыскании истцом надлежащего ответчика путем опроса, очной ставки, повального обыска (подворного опроса), «клича» или «закличи». Так, на торговой площади потерпевший объявлял о совершенном в отношении его преступлении и призывал граждан на помощь «кликом». Данная процедура по закону и называлась «закличье». Одновременно «заклич» был призывом к началу производства следствия по «горячим» следам.

«Гонение следа» описано в «Русской правде» как отыскание не пойманного преступника по оставленным им следам на месте совершения преступления. Фактически, это было не что иное, как розыск виновного по «горячим» следам, т.е. куда приводили следы, там, по мнению законодателя, и находился преступник.

По мнению С.Д. Гальперина, древние руссы весьма умело пользовались следами. Было известно их поразительное искусство по едва заметным непосвященному оку следам восстанавливать факты до мельчайших подробностей как в действиях преступника, так и в пространстве, и во времени. По степени накопления измятой травы, по степени увядания сорванной ветки, по степени охлаждения затушенного костра определялось, сколько времени прошло с того момента, когда преступник оставил данное место. По глубине, ширине, ясности и общему свойству следа на земле устанавливалось, как стар преступник, как высок, тяжело или легко он вооружен, на чем передвигался и т.д. Человек, производящий поиск преступника, точно определял, указывал на место, где преступник мог находиться.

В первом случаях, когда след приводил к отдельной «соседской общине», тогда общине надлежало отыскать и выдать властям убийцу или вора. В другом - если через 3 дня после «закличи» собственник вещи находил ее у кого-либо, то это лицо считалось вором. Преступник должен был не только вернуть вещь, но и уплатить уголовный штраф. В третьем – если след терялся на большой дороге или в пустой степи, розыски прекращались.

Свод и гонение следа являлись способом коллективной самопомощи соседских общин. Они позволяли активно привлекать к отысканию преступников и похищенного имущества (скота)  большие массы людей, осуществлять поиск и изобличать виновных в основном своими силами, не дожидаясь возможного участия представителей княжеской власти.

Сыск членов банд и разбойников в Киевской Руси организовывался и осуществлялся княжескими наместниками с помощью отдельных воинских формирований. Конечно, в те годы сыск носил ярко выраженный религиозный характер, т.е. помимо преступников дружинники преследовали и язычников.

Практики и ученые-правоведы, изучая последствия совершенных преступлений, стали обращать внимание на определенные закономерности, проявляющиеся в процессе их совершения, т.е. на повторяемость способов совершения преступлений, специализацию преступников по совершению отдельных видов преступлений, а также на относительную устойчивость и индивидуальность следов преступлений и преступников. Информация о способах действий и признаках лиц, участвующих в криминальном событии, закономерно отражалась в их памяти и на объектах контакта.

Учет этих закономерностей при разработке и использовании тактических приемов и средств позволял практикам успешно разыскивать преступников и похищенное имущество.

Приверженность преступника к определенному способу совершения криминальных действий, выработка своего криминального «почерка» использовалась для его поиска правоохранительными органами еще в старину. Так, в ХV в. в Германии были изданы для полиции сборники «Baseler Ratcmandat» и «Liber vagatorum», в которых были описаны приемы мошенничества и совершения карманных и квартирных краж.

В начале ХVIII в. Г.П. Хен подготовил и издал книгу «Лексикон мошенничества» с описанием многих видов криминального обмана. В данной работе автор предостерегает читателя об используемых преступниками различных уловок. В Англии в это же время начинает издаваться журнал «Ньюгетский календарь», в котором описываются биографические данные преступников и способы совершенных ими преступлений.

В середине ХIХ в. Э.Ф. Видок, изучая поведение мошенников, совершивших преступления в экономической сфере, в своих «Записках» описывал технологию произошедшего преступного события, особо выделяя способы совершения отдельных преступных действий и т.д.

В конце ХIХ в. стала зарождаться система научных знаний о раскрытии и расследовании преступлений, обобщенная одним из первых ученых-практиков – австрийским комиссаром полиции Г. Гроссом в книге «Руководство для судебных следователей как система криминалистики».

Второй этап возникновения и развития российской криминалистики сформировался по следующим основаниям:

1-е основание. Новая эпоха - эпоха капиталистических отношений в обществе - повлекла за собой количественное и качественное изменения преступности:

    активно стали развиваться профессиональная и организованная преступность;
    преступниками стали осваиваться и реализовываться в их криминальном бизнесе новейшие достижения науки и техники (современные средства связи, путей сообщения и др.);
    преступления стали совершаться более ухищренными способами, с использованием современных технологий, автомобилей, огнестрельного оружия и пр.

Применяемые полицией и следователями старые методы раскрытия и расследования преступлений были уже явно недостаточными. Против вала появления новых преступников и значительного увеличения числа совершаемых ими преступлений были бессильны многие тогда считавшиеся современными методы:

    метод В. Каина, Э. Видока и А. Канлера, который заключался в поиске и отождествлении преступников, полагаясь на зрительную память полицейского или сыщика;
    метод Т. Веджвуда и  А. Бертильона, который заключался в фотографировании лиц (в разных положениях) преступников и создания архива фотографий для дальнейшего его использования при их поиске и отождествлении (архивы к описываемому времени насчитывали  сотни тысяч фотографий преступников);
    метод описания лица, который использовался в те годы без классификации типов лица и отдельных его элементов – носа, ушей, рта и т.д., что было тем более трудным, если преступник не имел особых примет.

В литературе того времени указывалось на существенный рост числа совершенных преступлений. В ней описывались факты подделки документов  типографским способом, подделки документов под ценные старинные рукописи и почтовые марки, а также получившие большое распространение подделки бумажных денег. Так, в России получили большое распространение фальшивые бумажные деньги, изготовленные во Франции.

В литературных источниках описаны случаи, когда сотрудниками полиции выявлялись цеха и фабрики, занятые изготовлением воровского инструмента.

Разрозненные мелкие банды в этот период времени стали объединяться в преступные организации. Уголовные группировки распространялись на территории страны и за ее пределами, они существенно усложнили орудия и способы совершения преступлений.

Давая характеристику ХIХ в., можно сделать вывод:

    с одной стороны, преступники взяли на вооружение новейшие средства техники и связи, а также современные технологии, что спровоцировало значительный рост преступности;
    с другой – государство и система правоохранительных органов в сфере борьбы с преступностью были технически и методически не готовы к такому техническому скачку в развития криминального мира.

Сотрудники правоохранительных органов к этому времени не имели специальных технических познаний и не могли достойно противостоять тем преступникам, которые такими познаниями обладали. Более того, в результате министерских проверок обнаружилось, что полиция, судебные следователи и судьи стали более бюрократичны и недостаточно оперативны в сложных ситуациях.

Такое состояние преступности и борьбы с этим злом не могло удовлетворить цели и задачи уголовного судопроизводства. Без знаний закономерностей объективной реальности, принципов совершения преступлений, научных положений естественных и технических наук, а также без знаний технических средств и технологий стало невозможным использование изъятых с места преступления материальных следов и иных вещественных доказательств. Обнаруженная информация без научной расшифровки не могла содействовать успеху раскрытия и расследования преступлений.

В середине ХIХ века российское государство и общество подошли к необходимости поставить на научные «рельсы» раскрытие и расследование преступлений, а также перевооружить органы суда, следствия, дознания и полиции новыми научно разработанными, обоснованными средствами и методами, специальными знаниями.

Вместе с разработкой норм, регулирующих производство некоторых гражданско-правовых и судебных процедур и порядок судебного расследования некоторых категорий преступлений, и с возникновением и развитием специальных государственных учреждений преследования и принуждения, появляются и совершенствуются специальные средства и методы розыска и изобличения преступников, а также методы расследования преступлений.

Именно эти факторы, по мнению многих ученых-юристов,  привели к возникновению второго социального заказа государства и общества на формирование новой отрасли научного знания, задачами которой должны были быть:

    разработка новых эффективных средств и методов борьбы с преступностью (регистрация преступников, выявление и исследование следов и иных вещественных доказательств, а также производство поиска преступников и следствия);
    вооружение предварительного следствия и суда средствами и научными методами, основанными на достижениях естественных наук и техники;
    передача передовых научных знаний и подготовка молодых специалистов через введение новой учебной дисциплины в университетах страны.

2-е основание формирования второго этапа – это судебные реформы: прежде всего, введение в действие Свода законов Российской Империи (с 1 января 1835 г.) и судебная реформа (1864 г.). Они положили начало  тщательному исследованию материальных последствий криминального события, а целью уголовного судопроизводства объявили обнаружение так называемой материальной истины, относительно происшествия или деяния, которые признавались специалистами в области права преступными.

Уголовный процесс, вышедший из рамок уголовного права и пришедший на смену розыскному процессу, отказался от системы формальных доказательств и от пыток, как одного из основных способов получения показаний и «доказательств». Результатом данного преобразования в уголовном судопроизводстве явились ослабление роли признания обвиняемого,  повышение значения вещественных доказательств и переход к состязательному процессу. Это обстоятельство, по мнению В.И. Корноухова и Н.А. Селиванова, послужило толчком к разработке основ деятельности по расследованию и судебному разбирательству уголовных дел и созданию технических средств и методов, облегчающих извлечение информации о совершенном преступлении, обнаружение, изъятие и фиксацию вещественных улик.

С этого момента начинается второй этап развития криминалистической науки. Это был:

    этап опубликования методической литературы и формирования учебной дисциплины «Криминалистика», начала преподавания ее на юридических факультетах  университетов Европы, а затем и в России;
    этап активного использования знаний специалистов и достижений технических и естественных наук и ремесла;
    этап разработок и реализации методов исследования следов преступлений и иных вещественных доказательств, а также научного познания преступности;
    этап разработок и публикаций руководств для следователей, систематизации научных криминалистических знаний и закладки общих теоретических основ криминалистической  науки и ее отраслей.

Данный этап характерен первыми попытками разработки технических приемов криминалистики и совершенствованием уже имеющихся методов регистрации, поиска и отождествления преступников на научной основе. Они были обусловлены потребностью в точной регистрации внешних признаков преступников, обеспечивающей возможность достоверного отождествления их личности, и предназначены для разоблачения лиц, сделавших преступность своей профессией.

Данный этап характерен публикациями научных трудов в виде учебного пособия (практического характера) для судебных следователей и судей,  введением учебной дисциплины «Криминалистика» в учебные планы по подготовке юристов на базе университетов, закладкой основ предмета, методологии, системы и других направлений науки.
История российской криминалистики - министр юстиции Щегловитов
Министр юстиции Щегловитов среди чинов судебного ведомства и почетных гостей

Середина ХIХ века для России ознаменовалась не только бурным развитием науки и техники, но и явилась, по мнению И.А. Возгрина, периодом широкого и активного внедрения адаптированных к целям практики достижений естественных и технических наук. Научные положения и разработки интенсивно внедрялись в работу правоохранительных органов по борьбе с новыми организованными формами преступности.

Заимствованные, переработанные и приспособленные к специфическим условиям и задачам уголовного судопроизводства положения естественных и технических наук успешно реализуются и используются в расследовании убийств, банковских афер, фальсификаций документов и ценностей, фальшивомонетничества, криминальных взрывов и др.

Ответом на социальный заказ общества и государства явилось возникновение новой отрасли научного знания, ее теоретической части и учебной дисциплины, которую австрийский ученый Г. Гросс назвал  криминалистикой. Он же, по мнению многих ученых-криминалистов, является первым разработчиком системы криминалистических знаний и естественнонаучной криминалистики.

Ряд современных ученых-криминалистов, изучив историю возникновения и развития отечественной и зарубежной криминалистики, пришли к интересному выводу о  том, что она возникла практически одновременно в Западной Европе и  в России, и развивалась в одном направлении, как наука о практических средствах и методах расследования преступлений, основанных на положениях естественных и технических наук.
убит атаман бандитов Данель Штеффер
Атаман бандитов - убитый бандит Данель Штеффер

Криминалистические научные знания существенно отличались от молодой уголовно-процессуальной науки. Они носили технический и прикладной характер и были направлены на разрешение тактических и технических вопросов, возникающих при реализации требований уголовно-процессуального права.

Чтобы удовлетворить спрос на эти знания, вооружить ими специалистов, судебных следователей, полицейских и судей, на первых порах издавалась переводная криминалистическая литература в систематических журналах и брошюрах. Основы учебной дисциплины своими научными разработками заложили как отечественные (приобретавшие научные основы в зарубежных университетах), так и зарубежные криминалисты-практики. Среди зарубежных и российских авторов можно назвать:

    французов Ф. Демеля и Ж. Равено, которые исследовали способы подлога и распознания поддельных рукописей, методику производства экспертизы подозрительных документов;
    итальянцев К. Бальди – изучавшего распознание свойств автора письма и Ч. Ламброзо - графологию;
    немцев Р. Гейндля, А. Вайнгарта, исследовавших следы на месте происшествия; Лафатера и Громана, проводивших аналогию между речью, цветом волос и глаз, походкой и почерком человека; Л. Ягеманна, изучавшего организацию раскрытия и расследования преступлений;
    англичан Ф. Гальтона, Э. Генри, В. Гершеля и Г. Фолдса, изучавших дактилоскопию, опознание человека по его отпечаткам пальцев; О. Рейландера, фотографировавшего арестованных преступников в фас и профиль;
    французов А. Бертильона и Э. Локара, исследовавших графометрию; А. Бертильон также использовал антропологический метод уголовной регистрации и словесный портрет;
    россиян - Я.И. Баршева, изучавшего организацию расследования преступлений,  Е.Ф. Буринского - методы судебной фотографии и установления подделки документов, А. Квачевского - методы исследования преступлений, Е. Колоколова - методы следствия, В.И. Лебедева – методы дактилоскопии, В. Назанского и Н. Орлова - следствие, С.Н. Трегубова - методы уголовной техники и др.

Данную дисциплину ввели в планы учебных процессов и стали преподавать во многих российских университетах. Преподаватели и профессора уголовного права стали проводить занятия по криминалистике, основываясь на знаниях, полученных за рубежом и на практике, а также в лабораториях и учебных заведениях различных европейских стран.

Представители российской юридической науки проявили заметный интерес в решении проблем следственной и судебной практики. Были проведены научные исследования и по результатам этих исследований опубликован ряд научно-практических работ.

Первые рекомендации по работе с вещественными уликами, следами преступлений (доказательствами) разработали (по мнению современных ученых-юристов) ученые-процессуалисты. К этому времени относятся ряд учебно-методических и научных трудов вышеуказанных и других авторов: Н. Орлова «Опыт краткого руководства для произведения следствия» (1833 г.); Я.И. Баршева «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству» (1841 г.); Н. Калайдовича «Указания для производства судебных следствий» (1849 г.); В.А. Линовского «Опыт исторических разысканий о следственном уголовном судопроизводстве в России» (1849 г.); Е. Колоколова «Правила и формы о производстве следствий, составленные по своду законов» (1850 г.);  Н.И. Стояновский «Практическое руководство к русскому уголовному судопроизводству» (1852 г.); В.Д. Спасовича « О теории судебно-уголовных доказательств в связи с судоустройством и судопроизводством» (1861 г.);  А.А. Квачевского «Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по Судебным уставам 1864 г.» (1869 г.) и др.

Помимо того, что в работах рассматривались процессуальные вопросы, в них были обобщены и систематизированы практикуемые  приемы розыска преступников и работы со следами преступления, а также приемы допроса, очной ставки, обыска и иных следственных действий, которые использовались в процессе расследования отдельных видов преступлений.

Так, Я.И. Баршев в своих трудах исследовал и описал понятие, содержание и тактику производства допросов, а также привел некоторые сведения по методике расследования убийств, краж, должностных подлогов, злостного банкротства.

Н.И. Стояновский в авторских рекомендациях описывал приемы выявления следов виновного и совершенного преступления посредством осмотра места происшествия и освидетельствования тела жертвы, но выполнить в те годы данные рекомендации следователям было невозможно.

В этот период времени расследование преступлений основывалось лишь на результатах обысков и допросов виновного и свидетелей (обо всех сторонах произошедшего криминального события), а следы преступления и иные вещественные доказательства считались второстепенным и вспомогательным материалом. Это происходило из-за того, что так называемые «немые свидетели» обнаруживались, но их не умели при тогдашнем состоянии научных знаний и техники сохранить для последующего исследования, не могли заставить  их «заговорить».

При этом в литературных источниках тех лет можно найти описание некоторых попыток создания технических средств и разработок тактических приемов обнаружения и фиксации последствий преступлений. Так, во Франции аптекарь Гюгулен в 1850 г. разработал способ закрепления следов ног с помощью расплавленного стеарина, а в России в 1867 г. лекарь А.Э. Борхман уже для этого использовал гипс, создав «насыпной» метод изготовления гипсовых слепков следов обуви.

Судебные медики и химики разработали и с успехом использовали методы установления характерных особенностей следов на жертве, в местах совершения преступлений и на подозреваемых лицах. Речь шла о следах яда, спермы, крови и др.

Французы Флоренс и Фрикон, немец Уленгут, систематизировав научные материалы, разработали метод «чтения» следов человеческой крови, показав ее отличие от крови животных, а также след капающей, фонтанирующей и разбрызгиваемой крови. Немец Латтес разработал метод определения группы крови, который затем использовался в судебной практике, а в 1884 г. россиянин Ф.А. Чистович научно определил и обосновал способы определения видовой принадлежности крови.

Д.И. Менделеев провел ряд исследований с целью изыскания средств предупреждения и выявления подлогов в чеках и других денежных бумагах, а также способов, исключающих уничтожение штемпелей на почтовых знаках, гербовых марках и других документах. Н.И. Пирогов провел судебно-баллистические исследования, результаты которых нашли свое достойное место в таком разделе криминалистики, как судебная баллистика.

В.И. Молчанов и И.В. Скопин разработали и стали применять в экспертной практике методы рентгенологического, спектроскопического, химического и биологического анализа огнестрельных раневых каналов.

В результате судебных реформ 1864 г.  в уголовном судопроизводстве отказались от теории формальных доказательств, результатом чего был рост интереса к использованию косвенных улик, вещественных доказательств и приемов их собирания и оценки.

Так, А.А. Квачевский, анализируя различные способы совершения отдельных видов преступления, указывает на значение следов в установлении и изобличении преступника. В работе автор подробно рассматривает порядок изучения документов, упаковки вещественных доказательств и другие приемы собирания судебных доказательств и раскрытия преступлений.
проводники с дрессированными собаками
Собаки-сыщики. Проводники с дрессированными собаками

В следственной и судебной практике особое место было отведено исследованию вещественных доказательств, т.к., с одной стороны, результаты их исследований при помощи научных методов могли заставить «немых свидетелей» «заговорить», а с другой – в результате проведения целого ряда научных опытов они могли подорвать доверие к свидетельским показаниям. Вывод ученых-психологов говорил о том, что самое правдивое показание никогда не отражает полностью действительность, а другие показания неверны, например, вследствие искажения истины, преднамеренной лжи и трудности в запоминании происшедшего события.

И. Н. Якимов, соглашаясь с высказыванием А. Гельвига, приходит к выводу, что будущее за осмотром места преступления и за экспертизой объектов, обнаруженных при данном осмотре.

По мнению ряда ученых, допрос становится вспомогательным способом установления материальной истины в уголовном деле, ввиду свойственных ему органических, неустранимых недостатков. Люди, дающие показания, далеко не совершенны. Им свойственны плохая память, неправильное ощущение и восприятия, неверная оценка. На объективность показаний оказывают существенное влияние личные качества свидетеля – это физическое, моральное, болезненное состояние, а также личная заинтересованность в исходе дела и др.

Такое положение требовало поиска новых направлений в научных исследованиях закономерностей объективной действительности и разработок на их основе новых положений и рекомендаций.

Хотя криминалистическая практика тогда еще значительно опережала теорию, но внутри научных криминалистических знаний происходит зарождение:
- основ уголовной регистрации и техники исследования вещественных доказательств;
-  тактики следственных действий;
-  методики расследования отдельных видов преступлений в рамках самостоятельной отрасли познания.

Так, например, по мнению Р.С. Белкина и И.Ф. Крылова, в формировании  в рамках раздела «Уголовная техника» учения о следах пальцев рук (дактилоскопии), как составной части данного направления развития криминалистики, первые шаги сделали итальянский биолог М. Мальпиги (1687), Альбинус (1764), чешский биолог Я.Э. Пуркинье (1823), англичане В. Гершель, Г. Фолдс, Ф. Гальтон (1860 –1880) и француз Э. Локар.

Активно развивались криминалистические знания в таких направлениях, как уголовная регистрация и исследование носителей информации о совершенном преступлении и его участниках.
В начале ХХ века криминалистической науке закрепились следующие ее направления:

    уголовная техника и тактика;
    расследование отдельных видов преступлений.

Термин «уголовная» берет свое начало от «Русской Правды», т.к. убийство, наиболее тяжкое преступление, именовалось  «головничеством».

В процессе совершенствования борьбы с преступностью ученые разрабатывают и внедряют в практику первые научные методы отождествления личности преступников:

    антропометрический метод (бертильонаж), т.е. метод измерения отдельных частей тела преступника – рост, вес, окружность головы, рост в сидячем положении, длина левой стопы, левой ноги, левой кисти, которые реже подвергались травмированию (А. Кетель и А. Бертильон);
    метод дактилоскопической идентификации (В. Гершель,  Ф. Гальтон, Г. Фольдс, Ж. Вусетич, Э. Генри и В.И. Лебедев);
    методы цветоделения и усиления контрастности с использованием фотографии, с помощью которых выявлялись и считывались невидимые тексты в документах и т.д. (Е.Ф. Буринский);
    метод графометрии, который дает возможность идентификации личности по почерку и письму человека (А. Бертильон и Э. Локар);
    метод словесного портрета (А. Бертильон) и др.

Это были первые попытки описания и использования приемов и методов идентификации или отождествления преступников, методов исследования следов и иных вещественных доказательств, которые разрабатывались с использованием  научных методов познания.

Была обобщена информация и систематизированы коллекции и учеты криминалистически значимых объектов, которые с успехом использовались в раскрытии и расследовании преступлений.

Учения о методах, следах, учетах, доказательствах и др. развивались на основе использования передового опыта следственной, экспертной и судебной практики и применения научных приемов, средств и методов для обнаружения, сохранения, фиксации и исследования вещественных доказательств.

Всем ходом истории развития государства и права, использования криминалистических знаний в следствии и судах, а также разрешения проблем борьбы с преступностью и существенного роста тяжких преступлений создавались реальные предпосылки объединения криминалистических знаний в единую научную систему.

Эта новая научная система получила название «Криминалистика» только в Германии, в романских странах она именовалась «Научная полиция», а в России в конце ХIХ в. - «Научная техника раскрытия преступлений» или «Судебно-техническая энциклопедия». В начале ХХ века в нашей стране она приобрела свое нынешнее название -  «Криминалистика».

Возникновение и развитие отечественной криминалистики было обусловлено, как уже говорилось,  необходимостью привлечения достижений естественных и технических наук к борьбе с преступностью,  обращения судов к ученым для проведения медицинских, химических и других исследований вещественных доказательств и использования при расследовании их «научных» заключений.

Необходимость привлечения, разработки и изучения достижений других наук для нужд уголовного судопроизводства, по мнению ученых, вытекала из следующих причин и условий:

    так, ухищренные преступники, чтобы остаться неузнанными, перед совершением намеченного преступления полностью изменяют свою внешность посредством грима и костюма (Г. Гросс); оставляют на месте преступления фальшивые отпечатки пальцев рук или следов ног (В. Эмер); оставляют принадлежащие другим лицам вещи с чужими метками (А. Вейнгарт, А. Гельвиг); всовывают в руки жертвы пучок ее собственных волос или иное, чтобы сбить с толку следователя (И.Н. Якимов); прибегают к различной симуляции, чтобы замаскировать истинные мотивы и действия при совершении преступления (например, на месте убийства преступник производит взломы дверей и беспорядок в вещах, как будто было ограбление, посылает в милицию (угрозыск) анонимные доносы на непричастных к преступлению людей и т.д. (И. Н. Якимов); 
    при этом, преступники изучают и пользуются для осуществления своих преступных целей последними научными открытиями и изобретениями в области технических и естественных наук, и в нужных случаях прибегают к ним, обнаруживая подчас солидное их знание и мастерство;
    при раскрытии преступлений, в связи с использованием преступниками данных научных разработок, деятельность органов дознания и следствия затрудняется и осложняется необходимостью изучения применяемых преступниками способов и средств;
    для розыскного и следственного работника далеко недостаточно знания уголовного закона и формальной стороны производства расследования, равно как житейского опыта и личных качеств и способностей, но еще необходимо знакомство с научно-техническими способами расследования преступлений;
    для нужд уголовного судопроизводства возникла необходимость выработки своих способов и приемов раскрытия и расследования преступлений, стоящих на высоте науки и ее последних достижений.

Российская криминалистика была одной из самых молодых отраслей знаний. Она развивалась в рамках, такой же молодой науки - уголовного процесса, а точнее, его разделов «Предварительное расследование» и «Теория доказывания».  В те годы криминалистика носила узкопрактический, прикладной и далеко не самостоятельный характер.

Главной целью криминалистики было оказание научной помощи следственной и судебной практике в изобличении виновных и расследовании преступлений. Ученые заимствовали научные положения, средства и методы других наук (главным образом, естественных, медицинских и технических) и приспосабливали их к потребностям экспертной, следственной и судебной практики.

В начале ХХ века в России вводится дактилоскопия, а В.И. Лебедев проводит первые дактилоскопические экспертизы. В гг. Москва, Киев, Одесса и Харьков организуются кабинеты научно-судебной экспертизы, издаются юридические журналы и книги.

В это время при помощи научного и систематического осмотра места преступления, следов, трупов, орудий преступления, вещей, найденных на месте происшествия, и самого преступника, и последующей экспертизы этих объектов многие «загадочные» преступления легко раскрывались. Такое положение достигалось в результате умелого научного подхода к изучению «немых свидетелей», которые смогли не только «сказать» - как совершено преступление, но и - кто его совершил?:

Дальнейшему становлению и существенному развитию российской криминалистической науки способствовали:

    Признание учеными-юристами существования новой отрасли познания - криминалистических знаний.
    Создание по инициативе австрийского ученого Франца Листа международного Союза криминалистов, а в России И.Я. Фойницким - русской группы данного Союза.
     Развитие западноевропейской криминалистики и ее достижения, например, в уголовной регистрации и идентификации преступников, когда по предложению ученых стали применяться антропологический метод, дактилоскопия, словесный портрет для розыска преступников, специальные методы при почерковедческих и иных исследованиях документов
     Публикация в России научных трудов западных ученых: Л. Ягеманна «Руководство по искусству судебного следствия» (1838 г.), «Руководство по судебному расследованию» (1841 г.);  Левека «Наблюдения по сличению почерка» (1840 г.); Г. Гросса «Руководство для судебного следствия, как система криминалистики» и «Криминальная психология» (1897 –1899 гг.); Р. Генри «Классификация и использование отпечатков пальцев» (1900 г.); Р.А. Рейсса «Словесный портрет» и «Научная техника расследования преступлений» (1910 – 1912 гг.); А. Вейнгардта «Уголовная тактика. Руководство к расследованию преступлений» (1910);  Э. Локар «Научные методы в уголовном расследовании» (1920); Э. Анушат «Искусство раскрытия преступлений и законы логики» (1921-1927); Р. Гейдель «Уголовная техника. Из мастерской уголовного розыска» (1925), «Дактилоскопия и другие методы уголовной техники в деле расследования преступлений»(1927); Г. Шнейкерт «Учение о приметах для опознания», «Введение в уголовную технику» и «Тайна преступника и пути к ее раскрытию (Учение о судебных доказательствах)» (1925)  и др.
     Результаты отечественных исследований и научные разработки ученых-криминалистов использовались для разрешения потребностей следственной и судебной практики в научно-технических рекомендациях и методах, которые использовались при раскрытии сложных и «загадочных» преступлений и т.д.

Российские ученые, на основе изучения и обобщения отечественной следственной практики и использования достижений естественных наук и техники, а также, учитывая разработки зарубежных криминалистов, подготовили и опубликовали следующие труды: М. Шимановский «Фотография в праве и правосудии» (1894 г.); В.П. Макалинский «Практическое руководство для судебных следователей» (1901 г.) и «Практическое руководство для судебных следователей, состоящих при окружных судах» (1915 г.); Е.Ф. Буринский «Судебная экспертиза документов» (1903 г.); Л.Е. Владимиров «Учение об уголовных доказательствах» (1910 г.); С. Н. Трегубов «Настольная книга криминалиста-практика», «Основы уголовной техники» (1915); В.И. Лебедев «Искусство раскрытия преступления» (которая была расширена и переиздана 1912 г. с подзаголовком «Дактилоскопия»); Б.Л. Бразоль «Очерки по следственной части. История, практика» (1916 г.) и др. В результате этих публикаций практики стали приобретать необходимые знания для научного подхода к расследованию преступлений и умению читать тайны, раскрываемые следами и иными вещественными доказательствами, оставленными на месте преступления.

Авторы в своих работах  указывают основные направления усовершенствования розыскной и следственной деятельности. Они писали, что разработка более эффективных приемов и средств раскрытия и расследования преступлений может быть достигнута в результате изучения способов совершения преступлений, привлечения к участию в расследовании сведущих людей – экспертов и научной постановкой самого процесса расследования.

К этому времени уже имелся определенный опыт применения при расследовании криминалистических знаний в сфере судебной экспертизы. По ходатайствам  судов производились экспертизы судебно-химического характера при исследовании золота и серебра в драгоценных сплавах, технико-криминалистического характера при анализе спорных документов и подозрительных банкнот; а также судебно-медицинского характера при исследовании трупа с признаками насильственной смерти и т.д.
Убийца женщин
Убийца женщин Денис Халецкий

В качестве экспертов использовались специалисты в области медицины, психиатрии, химии, физики, техники и др. На этой основе возникают особые отрасли познания – судебная медицина, судебная психиатрия и судебная химия.

Своими научными трудами ученые-юристы: П.В. Макалинский «Практическое руководство для судебных следователей» (1901 и 1915); Б.Л. Бразоль «Очерки по следственной части» (1916), А.Гельвиг «Современная криминалистика. Методы расследования преступлений» (1925), П.С. Семеновский «Дактилоскопия как метод регистрации» (1923); Н.П. Макаренко «Техника расследования преступлений» (1926); С.М. Потапов «Судебная фотография» (1926), И.Н. Якимов «Практическое руководство к расследованию преступлений» (1924), «Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике» (1925), «Опознание преступников» (1928), « Искусство допроса. Практическое пособие для допрашивающих» (1928), «Криминалистика. Уголовная техника» (1928), «Осмотр» (1935); В.И. Громов «Дознание и предварительное следствие» (1925), «Методика расследования преступлений» (1929) и др., внесли существенный вклад в формирование криминалистических знаний у работников отечественной правоохранительной системы и подтвердили факт появления самостоятельной учебной дисциплины «Криминалистика».

Распространению криминалистических знаний отечественных и зарубежных ученых-криминалистов среди практических работников способствовали периодические издания юридических журналов и газет (которые стали публиковаться, начиная с 1881 г.).

В конце ХIХ – начале ХХ вв. в России знания научно обоснованных рекомендаций по розыску преступников и производству следствия по уголовным делам стали требовать от квартальных полицейских и офицеров полиции при сдаче экзаменов на классные чины или при назначении на офицерскую должность.

Своими разработками авторы определили роль молодой криминалистической науки в борьбе с преступностью и научном обеспечении уголовного судопроизводства обоснованными методами, средствами и методиками.

Первые шаги к научной постановке самого следствия выразились в том, что оно стало строиться на основе детального систематического изучения современного преступника, способов совершения преступлений и накапливающегося у многих следователей передового опыта борьбы с вновь возникающими видами преступлений.

В эти годы учеными-юристами были осуществлены исследования распространенных способов совершения отдельных видов преступлений, а по их результатам были опубликованы практические пособия и руководства для полиции и судебных следователей.

Э.Ф. Видок, изучая поведение мошенников, совершивших преступление в экономической сфере, в своих «Записках» описывает технологию происшедшего преступного события, особо выделяя способы совершения отдельных преступных действий.

В эти годы выходят в свет труды австрийского ученого-полицейского Ганса Гросса «Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции» (1892 г.), «Руководство для судебных следователей как система криминалистики» (1898 г.) и  «Криминальная психология» (1899 г.).

Г. Гросс в своих работах обобщает имеющийся в тот период времени опыт следственной работы, предлагает новые приемы, взятые из других областей знания и приспособленные для целей расследования. В них дается авторская трактовка «тактики» расследования преступлений и основные направления развития науки - практическое и теоретическое.

Автор в содержание научных трудов включает: учение о выявлении и использовании вещественных доказательств, правила работы со следами на месте происшествия, анализ изучения отдельных видов преступлений, вопросы, касающиеся быта, жаргона и способов совершения преступлений виновными.

И.Н. Якимов в учебнике по криминалистике (1925) пишет, что органам дознания и следствия необходимо изучение применяемых преступниками способов и средств при совершении преступления для выработки своих способов и приемов раскрытия преступлений.

В целом, в этот период авторы признавали в качестве предмета учебной дисциплины – криминалистики - исследование способов совершения преступления и их раскрытия.